Page 54 - รายงานประจำปี 2565
P. 54
รายงานประจ าปีงบประมาณ พ.ศ. ๒๕๖5
สถาบันวิจัยศิลปะและวัฒนธรรมอีสาน มหาวิทยาลัยมหาสารคาม
๒.๒.๒ ผู้บริหารและเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องมีส่วนร่วมในการประเมิน/วิเคราะห์ความเสี่ยงและระบุ
ปัจจัยเสี่ยงในแต่ละกิจกรรม
๒.๒.๓ หน่วยงานใช้หลักเกณฑ์การพิจารณาความเสี่ยงที่มีผลกระทบต่อความส าเร็จในการ
ด าเนินงานตามมหาวิทยาลัยฯ ก าหนด
๒.๓ กิจกรรมการควบคุม
๒.๓.๑ หน่วยงานมีการมอบหมายงาน ก าหนดอ านาจหน้าที่และความรับผิดชอบของบุคลากรเป็น
ลายลักษณ์อักษร
๒.๓.๒ หน่วยงานมีคู่มือการปฏิบัติงานและแผนการปฏิบัติงานครอบคลุมทุกกลุ่มงานตามโครงสร้าง
ของหน่วยงาน ได้แก่ กลุ่มงานบริหาร, งานบริการวิชาการและท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม และงานวิจัยและวิเทศสัมพันธ์
๒.๓.๓ หน่วยงานมีแผนการปฏิบัติงาน เช่น งานสารบรรณ, งานประกันคุณภาพการศึกษา,งาน
พัฒนาระบบราชการ,งานวิจัยและงานสร้างสรรค์,งานเทคโนโลยีสารสนเทศเพื่อการจัดการ,งานเอกสารโบราณ, และงาน
ท านุบ ารุงศิลปวัฒนธรรม เป็นต้น
๒.๔ สารสนเทศและการสื่อสาร
๒.๔.๑ หน่วยงานมีการสื่อสารและเผยแพร่นโยบายการบริหารงานและนโยบายการพัฒนาของ
หน่วยงานให้บุคลากรรับทราบอย่างทั่วถึงเป็นลายลักษณ์อักษร
๒.๔.๒ หน่วยงานมีระบบสารสนเทศที่เหมาะสมเพียงพอเพื่อใช้ในการปฏิบัติงาน และตอบสนอง
ความต้องการของผู้ใช้งานได้เป็นอย่างดี เช่น ระบบลาราชการออนไลน์, ระบบสืบค้นหนังสือราชการระบบทะเบียนคุม
วัสดุ ระบบติดตามโครงการ และระบบการขอใช้รถยนต์การขอใช้ห้องประชุม เป็นต้น
๒.๕ การติดตามประเมินผล
๒.๕.๑ หน่วยงานมีการประเมินและติดตามการด าเนินกิจกรรมของหน่วยงาน จากส านักตรวจสอบ
ภายใน เป็นประจ าทุกปี
๒.๕.๒ หน่วยงานมีการปรับปรุงและแก้ไขขั้นตอนการปฏิบัติงานที่มีข้อบกพร่องอย่างสม่ าเสมอและ
ต่อเนื่อง
๒.๕.๓ ผู้บริหารและบุคลากรมีส่วนร่วมในการปรับปรุงแก้ไขขั้นตอนการปฏิบัติงานแต่ละกิจกรรม
อย่างต่อเนื่องในที่ประชุมประจ าเดือน
๓. การรายงานการควบคุมภายใน
๓.๑ หน่วยงานประเมินแบบสอบถามองค์ประกอบการควบคุมภายใน (ภาคผนวก ก) ครบถ้วน ๕
องค์ประกอบ ๑๗ หลักการ และการสรุปผลมีความสอดคล้องกับรายงานผลการประเมินองค์ประกอบของการควบคุม
ภายใน (แบบ ปค. ๔)
๓.๒ การจัดท าแบบสอบถามการควบคุมภายใน (ภาคผนวก ข) ครอบคลุมภารกิจหลักตามโครงสร้างของ
หน่วยงาน
๓.๓ การประเมินแบบสอบถามการควบคุมภายใน (ภาคผนวก ข) ผลการประเมินพบประเด็นความเสี่ยง
หน่วยงานน ามาจัดท ารายงานการประเมินผลการควบคุมภายใน (แบบ ปค. ๕) ครบถ้วน
๕๓
